亚洲乱亚洲乱少妇无码_国产乱对白刺激视频_久久人人爽人人爽人人片av麻烦_精品国产一区AV天美传媒

山西省省屬企業合規管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為深(shen)入(ru)貫徹(che)習近平法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)思想，落(luo)實(shi)全面依法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)國(guo)(guo)戰略部(bu)署，深(shen)化法(fa)(fa)治(zhi)(zhi)國(guo)(guo)企建(jian)設，推動省屬企業(ye)(ye)(ye)全面加強合規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理，切(qie)實(shi)防控合規(gui)(gui)(gui)風險(xian)，有力保障深(shen)化改革與(yu)高質量(liang)發(fa)展，根據《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)(guo)企業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)有資(zi)產法(fa)(fa)》等有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)規(gui)(gui)(gui)定，參照國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)委(wei)《中(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)合規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理指引（試(shi) 行(xing)）》《中(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)合規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理辦(ban)法(fa)(fa)》和國(guo)(guo)家發(fa)改委(wei)等七(qi)部(bu)委(wei)《企業(ye)(ye)(ye)境外經(jing)營合規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理指引》等規(gui)(gui)(gui)定，制定本辦(ban)法(fa)(fa)。

第二條 本辦法適用于山西省人民(min)政府國有資產監督(du)管理委員(yuan)會(hui)（以(yi)下(xia)簡稱“省國資委”）根據(ju)省政府授(shou)權履行出資人職責的省屬(shu)國有企業(ye)（以(yi)下(xia)簡稱“企業(ye)”）。

第三條 本(ben)辦法所(suo)稱合規(gui)，是(shi)指企業(ye)經營管理行(xing)為和員工履職行(xing)為符合國家法律法規(gui)、監管規(gui)定、行(xing)業(ye)準則和國際條約、規(gui)則以及公司章程、相(xiang)關規(gui)章制度等要(yao)求。

本辦法所稱合規風險，是指企業及其(qi)員工在經營管(guan)理過程中(zhong)因(yin)違規行為引發法律責任、造(zao)成經濟或者聲譽損失以及其(qi)他負(fu)面(mian)影響的可能性。

本辦法(fa)所稱合(he)(he)規管理，是指(zhi)企業(ye)以有效防控(kong)合(he)(he)規風(feng)險為(wei)目的(de)，以提升依(yi)法(fa)合(he)(he)規經(jing)營(ying)管理水平為(wei)導向，以企業(ye)經(jing)營(ying)管理行(xing)為(wei)和(he)員工履職行(xing)為(wei)為(wei)對(dui)象，開展的(de)包括建立合(he)(he)規制(zhi)度(du)、完善運行(xing)機制(zhi)、培育(yu)合(he)(he)規文(wen)化、強化監督問(wen)責等(deng)有組織(zhi)、有計劃的(de)管理活動。

第四條 省國資委負(fu)責指導、監督企業合規管(guan)理工(gong)作，對合規管(guan)理體系(xi)建設(she)情(qing)況及其有效性進行(xing)考(kao)核評價，依據相(xiang)關規定(ding)對違規行(xing)為開展責任追究。

第五條 企(qi)業(ye)應當健全(quan)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)制度(du)，完善合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)組織(zhi)架構，明確合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)責任，加強(qiang)合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)文化(hua)建設，全(quan)面(mian)構建合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)管理(li)體系，有效防控合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)風險，確保企(qi)業(ye)依法合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)經營管理(li)。

第六條 企業合規(gui)管理工作應當(dang)遵循(xun)以下原(yuan)則：

（一） 堅持(chi)黨(dang)的(de)領導(dao)。充分發揮企業黨(dang)委(wei)領導(dao)作用，落(luo)實全面依法治國戰略部署有關要(yao)求,把黨(dang)的(de)領導(dao)貫穿(chuan)合規管理全過程(cheng)。

（二(er)） 堅(jian)持全(quan)面覆蓋。將合規(gui)管理要求覆蓋各業(ye)務領(ling)域、各部門、各級子企業(ye)、全(quan)體員工，貫穿(chuan)決(jue)策、執行、監督全(quan)流程，實現(xian)多方(fang)聯(lian)動、上下貫通(tong)。

（三） 堅持權責清晰。按照“管業務必須管合(he)(he)規(gui)”要求，明確業務及職(zhi)能(neng)部門、合(he)(he)規(gui)管理部門和(he)監督(du)部門職(zhi)責，嚴(yan)格落實員(yuan)工合(he)(he)規(gui)責任，對(dui)違(wei)規(gui)行為嚴(yan)肅問(wen)責。

（四） 堅持務(wu)實高效(xiao)(xiao)。建立健全符合企業實際的(de)(de)合規(gui)管理體系，突出(chu)對重點領域(yu)、關鍵環節和重要人(ren)員的(de)(de)管理，充(chong)分利用大數據等信息化手段，切實提(ti)高管理效(xiao)(xiao)能。

第七條 企業應(ying)當在機構、人(ren)員、經(jing)費(fei)、技術(shu)等方(fang)面為(wei)合規(gui)管理(li)工作提供必要條件，保障相關工作有序(xu)開(kai)展。

第二章 組織和職責

第八條 企業黨委(wei)發揮把方向、管(guan)大(da)局、促落(luo)實的(de)領導作用，推(tui)動合規要求在本企業得到嚴格遵循(xun)和落(luo)實，不(bu)斷提升(sheng)依法(fa)合規經營管(guan)理水平。

企(qi)業(ye)應(ying)當嚴格遵守(shou)黨(dang)(dang)內法規制度，企(qi)業(ye)黨(dang)(dang)建工作(zuo)機構在黨(dang)(dang)委領導下，按(an)照(zhao)有關規定履(lv)行相(xiang)(xiang)應(ying)職(zhi)責，推動相(xiang)(xiang)關黨(dang)(dang)內法規制度有效貫徹落實。

第九條 企(qi)業董事會發(fa)揮定戰略、作(zuo)決(jue)策、防(fang)風(feng)險作(zuo)用，主要履行以下(xia)職責(ze)：

（一）審(shen)議批(pi)準企業合規管理基本制度(du)、體系建設方案(an)和年度(du)報告等。

（二） 研究決定合規管理(li)重大(da)事項。

（三） 推動建立完善合(he)規管理(li)體系并對其(qi)有效性進行評(ping)價。

（四） 決定合規管(guan)理部門(men)的(de)設(she)置和(he)職責。

第十條 企業經理層發(fa)揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職(zhi)責(ze)：

（一） 擬訂合規(gui)管理體系建(jian)設方案，經(jing)董事會批準后(hou)組織(zhi)實施。

（二） 擬(ni)訂合(he)規管理(li)基本制(zhi)(zhi)度，批準年度計劃(hua)等，組(zu)織(zhi)制(zhi)(zhi)定合(he)規管理(li)具體制(zhi)(zhi)度。

（三） 根據董事(shi)會決(jue)定，建(jian)立(li)健(jian)全合規管(guan)理組織架構(gou)。

（四(si)） 組織(zhi)應對重大(da)合規風險事件。

（五(wu)） 指導(dao)監督各(ge)部門、各(ge)分支機構、所屬企(qi)業合規管理工作。

第十一條 企業主要負責人作為(wei)推進(jin)法(fa)治建設第(di)一(yi)責任人，應當(dang)切實履行(xing)依法(fa)合規(gui)經營(ying)管理重要組織者、推動者和(he)實踐者的職(zhi)責，積極推進(jin)合規(gui)管理各(ge)項工作。

第十二條 企(qi)業(ye)設立合規(gui)委員會，統籌協調合規(gui)管理工作(zuo)，定期召(zhao)開(kai)會議，研究(jiu)解決重點(dian)難點(dian)問題。

第十三條 企業(ye)應當結合實際設(she)立首(shou)席(xi)合規官，不(bu)新增領(ling)導崗位和職數(shu)，由總法律(lv)顧問或分管合規管理的集(ji)團領(ling)導兼(jian)任，對企業(ye)主(zhu)要負(fu)責(ze)人負(fu)責(ze)。

首席合(he)規官(guan)主(zhu)要履(lv)行以(yi)下職責：

（一）召集(ji)和(he)主持合(he)規管理聯席會(hui)議。

（二）參與企(qi)業重(zhong)大事(shi)項(xiang)決策。

（三）領導合規(gui)管理部門開展相關工作。

（四）向黨委、董(dong)事(shi)(shi)會匯(hui)報合規管(guan)理重大事(shi)(shi)項、合規管(guan)理工作開展情況。

（五）董事會、合規委員會確(que)定的其他合規管(guan)理職責。

第十四條 企(qi)業業務及職能部門承擔(dan)本部門合(he)規管(guan)理(li)主(zhu)體責任，負責日常合(he)規管(guan)理(li)相關工(gong)作(zuo)，主(zhu)要履行以下(xia)職責：

（一(yi)）建立健全本部門業務合(he)規管理制(zhi)度(du)和(he)流程，開展合(he)規風(feng)險識別評估，編制(zhi)風(feng)險清單(dan)和(he)應對預案。

（二(er)）定期(qi)梳理重(zhong)點崗位(wei)(wei)合規風險，將合規要求納入崗位(wei)(wei)職(zhi)責。

（三(san)）負責本部門(men)經營管理行(xing)為的(de)合規審查。

（四）及時報告(gao)合(he)規(gui)風(feng)險事項，組織或配合(he)開(kai)展應對(dui)處(chu)置。

（五）組織或(huo)配合開(kai)展違規(gui)問題調查(cha)和(he)整改(gai)。

（六）董事(shi)會、合(he)規(gui)委員(yuan)會確定的(de)其他合(he)規(gui)管理職責(ze)。

笫十五條 企(qi)業應當(dang)設(she)立合(he)規管理(li)部門(men)或明確牽頭負責本企(qi)業合(he)規管理(li)工作的部門(men)。合(he)規管理(li)部門(men)主要履行(xing)以下職(zhi)責：

（一）組(zu)織起草合規管理(li)基本制度、具體(ti)制度、年(nian)度計劃(hua)和工作報告等。

（二）負責規章制度、經(jing)濟合(he)同、重大決策的合(he)規審查。

（三(san)）組(zu)織開展合規風險識別(bie)、預警和應對處置，根(gen)據(ju)董事會授(shou)權(quan)開展合規管理(li)體系有效性評價(jia)。

（四）指導、監督、檢(jian)查業(ye)務及(ji)職能部門、各分支機(ji)構、所屬企(qi)業(ye)合(he)規管理(li)工作，并組織實施考(kao)核評(ping)價(jia)。

（五）受理(li)職責范圍內的(de)違規舉報，提出分類處置意見，組織或參與(yu)對違規事件的(de)調(diao)查。

（六）組(zu)織或協(xie)助各業務及職能部門開展(zhan)合(he)規培訓，受理合(he)規咨詢，推進合(he)規管理信息化建設。

（七(qi)）董事會、合(he)規(gui)(gui)委員會確(que)定的其他合(he)規(gui)(gui)管理職責。

第十六條 企(qi)業(ye)應(ying)(ying)當在合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理部門配備與經營(ying)規(gui)(gui)(gui)模、業(ye)務(wu)(wu)范圍、風險水平相(xiang)適(shi)應(ying)(ying)的專(zhuan)(zhuan)職(zhi)(zhi)(zhi)合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)。企(qi)業(ye)應(ying)(ying)當在業(ye)務(wu)(wu)及(ji)職(zhi)(zhi)(zhi)能部門設置合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理員(yuan)(yuan)，由(you)業(ye)務(wu)(wu)骨干擔任(ren)，接受合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理部門業(ye)務(wu)(wu)指導和(he)培訓(xun)，提(ti)升專(zhuan)(zhuan)業(ye)化水平。合(he)規(gui)(gui)(gui)委員(yuan)(yuan)會委員(yuan)(yuan)、首席合(he)規(gui)(gui)(gui) 官、專(zhuan)(zhuan)兼職(zhi)(zhi)(zhi)合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理人(ren)員(yuan)(yuan)應(ying)(ying)當遵守法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)(gui)(gui)和(he)公司章程(cheng)，對合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理事項負有勤勉(mian)盡責義務(wu)(wu)。擔任(ren)合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)(guan)理員(yuan)(yuan)應(ying)(ying)符合(he)以下任(ren)職(zhi)(zhi)(zhi)條件：

（一）本部(bu)門業務骨干，原則上由(you)部(bu)門負責人擔任。特殊情況下，經分管合規管理(li)的(de)領導、首席合規官或(huo)總法律顧問(wen)同意，職務條件(jian)可適當放寬。

（二）具備一定的合規管(guan)理(li)知識和(he)能(neng)力(li)。

（三）有較強的統(tong)籌協調能力。

第十七條 企(qi)業紀檢(jian)監察機構和(he)審計(ji)、巡察、監督(du)追責(ze)(ze)等(deng)部門依據有關規定，在(zai)職權范圍內對合(he)規要求落實情況進行監督(du)，對違規行為進行調查，按照規定開展責(ze)(ze)任追究(jiu)。

第十八條 企業應當積極引導、支(zhi)持公司律師(shi)充分參與企業合(he)規(gui)管理(li)工作，強化(hua)法(fa)律服(fu)務保(bao)障職(zhi)能，推動完善企業合(he)規(gui)管理(li)體系(xi)，防范化(hua)解企業合(he)規(gui)經營風險。

第三章 制度建設

第十九條 企(qi)業應當建立健(jian)全合(he)規管(guan)理(li)制(zhi)度(du)，根據(ju)適用范(fan)圍、效力層(ceng)級等，構(gou)建分級分類(lei)的合(he)規管(guan)理(li)制(zhi)度(du)體(ti)系。制(zhi)度(du)體(ti)系包括合(he)規管(guan)理(li)基(ji)本制(zhi)度(du)、具(ju)體(ti)制(zhi)度(du)或專項指(zhi)南、操作指(zhi)引等。

第二十條 企業應當(dang)制(zhi)定合(he)規管(guan)理基(ji)本制(zhi)度，明確總體目標、機構職責、運行(xing)機制(zhi)、考核評價(jia)、監督問(wen)責等內(nei)容。

企業應當針(zhen)對市場交易、投資管理、合(he)同管理、資本運作、融資擔保、工程建設、安全環保、勞動用工、國企改革、財務(wu)稅收(shou)、知(zhi)識產權、商業伙伴等(deng)重(zhong)點領(ling)域，以及合(he)規風險較(jiao)高的業務(wu), 結(jie)合(he)實際制定(ding)合(he)規管理具體制度或者專項指南。

企業(ye)應當深入(ru)研(yan)究并嚴格遵(zun)守涉外(wai)業(ye)務所在國家（地(di)區）法律法規(gui)(gui)、締結或加入(ru)的(de)有(you)關(guan)國際條約及相關(guan)國際規(gui)(gui)則，全(quan)面掌(zhang)握禁止性規(gui)(gui)定(ding)，明確境外(wai)經營行為(wei)的(de)紅線、底線，針(zhen)對涉外(wai)業(ye)務重要領域，結合(he)實(shi)際制定(ding)專項合(he)規(gui)(gui)管理(li)制度。

第二十一條 企業應當根(gen)據合規(gui)風(feng)險評估結果(guo)，制定相關(guan)制度操作(zuo)指引，明(ming)確具體操作(zuo)流程，將合規(gui)要求與合規(gui)風(feng)險管控機制嵌入制度流程。

第二十二條 企業應當根據(ju)法律法規(gui)、監管政(zheng)策等變(bian)化(hua)情(qing)況, 以及日常(chang)經營管理中發現(xian)或暴露的合規(gui)管理缺(que)陷，及時對(dui)規(gui)章(zhang)制度進行(xing)修訂完善，對(dui)執行(xing)落實情(qing)況進行(xing)檢查(cha)。

第四章 運行機制 

第二十三條 企業(ye)(ye)應當建立合規(gui)(gui)風險(xian)識別評(ping)估預(yu)(yu)警(jing)機制，全(quan)面(mian)梳理經營管理活動中存在(zai)的合規(gui)(gui)風險(xian)，建立并(bing)定期更新(xin)企業(ye)(ye)合 規(gui)(gui)風險(xian)數(shu)據庫，對風險(xian)發生的可(ke)能(neng)性(xing)、影響程度、潛在(zai)后果等(deng)進行系(xi)統分析，對典型性(xing)、普遍性(xing)和可(ke)能(neng)產生較嚴(yan)重后果的風險(xian)及時(shi)預(yu)(yu)警(jing)。

第二十四條 企業應當(dang)建立健(jian)全合規(gui)(gui)(gui)審(shen)(shen)查機(ji)制(zhi)，將合規(gui)(gui)(gui)審(shen)(shen)查作為(wei)必經程(cheng)序嵌(qian)入經營管理流(liu)程(cheng)。企業規(gui)(gui)(gui)章制(zhi)度制(zhi)定(ding)、重大事(shi)項(xiang)(xiang) 決策、合同簽訂等經營管理行為(wei)必須經過合規(gui)(gui)(gui)審(shen)(shen)查。其(qi)中重大決策事(shi)項(xiang)(xiang)的(de)(de)合規(gui)(gui)(gui)審(shen)(shen)查意見應當(dang)由首席合規(gui)(gui)(gui)官簽字，對決策事(shi)項(xiang)(xiang)的(de)(de)合規(gui)(gui)(gui)性提出明確意見。業務(wu)及職能(neng)部門、合規(gui)(gui)(gui)管理部門依(yi)據職責(ze)權限完善審(shen)(shen)查標(biao)準(zhun)、流(liu)程(cheng)、重點等，定(ding)期對審(shen)(shen)查情況(kuang)開展后評估。

第二十五條 企(qi)業應(ying)當(dang)建(jian)立(li)合規風險應(ying)對機制，針對發現的風險，相關業務及(ji)職(zhi)能部(bu)門(men)應(ying)當(dang)及(ji)時采取應(ying)對措施，并按規定向合規管(guan)理部(bu)門(men)、首(shou)席合規官報告。

企(qi)業因違規行為引發重(zhong)大(da)法律(lv)糾紛(fen)案(an)件、重(zhong)大(da)行政處罰、刑事案(an)件或(huo)者(zhe)被國際組織(zhi)制裁等重(zhong)大(da)合規風險事件，造(zao)成或(huo)者(zhe)可能造(zao)成企(qi)業重(zhong)大(da)資產損失(shi)或(huo)者(zhe)嚴重(zhong)不良影響的(de)，應當由首席合規官牽頭，合規管(guan)理(li)部門(men)統(tong)籌(chou)協調(diao)，相關部門(men)協同配合，及時采(cai)取措 施妥(tuo)善應對。

第二十六條 企業應當強(qiang)化合規檢查(cha)，將合規檢查(cha)常態(tai)化、制(zhi)度化，開展合規檢查(cha)應客觀(guan)公正并保留相應印證(zheng)資料，企業主(zhu)要負(fu)責人應給予(yu)支持，業務(wu)及(ji)職能部門(men)應予(yu)以配合。

第二十七條 企業應當建立違規問題整(zheng)改(gai)機制(zhi)，及時制(zhi)定(ding)和實施合(he)規整(zheng)改(gai)計劃，通過(guo)健(jian)全規章制(zhi)度、優化業務流(liu)程等舉措，堵塞管理漏(lou)洞，持(chi)續提升依法(fa)合(he)規經營管理水平。

第二十八條 企業應當建立合規(gui)管理(li)報(bao)告機(ji)制。年(nian)度(du)合規(gui)管理(li)工作(zuo)情況應納入經理(li)層年(nian)度(du)經營報(bao)告，提交董事會審議后(hou)于本年(nian)度(du)終了60日內報(bao)送省(sheng)國資委。

企(qi)業發生重大合規風(feng)險事(shi)件，應當按照(zhao)相關規定及時向省國資委和(he)有關部(bu)門(men)報告。

第二十九條 企業應當暢通違規舉(ju)報(bao)(bao)渠道，設(she)立違規舉(ju)報(bao)(bao)平臺，公布舉(ju)報(bao)(bao)電(dian)話(hua)、郵箱或(huo)者(zhe)信(xin)箱，相(xiang)關部門按照(zhao)職(zhi)責權限(xian)受(shou)理違規舉(ju)報(bao)(bao)，并(bing)就舉(ju)報(bao)(bao)問題進行調查和處(chu)理，對造成資產損失或(huo)者(zhe)其他嚴重不良后果的(de)，全(quan)面保留相(xiang)關證據材料，及時(shi)移交責任(ren)追(zhui) 究部門；對涉嫌違紀(ji)違法的(de)，按照(zhao)規定移交紀(ji)檢監(jian)察等(deng)相(xiang)關部門或(huo)者(zhe)機構。

企業應當(dang)對舉(ju)(ju)報人(ren)的(de)身份和舉(ju)(ju)報事項嚴格保密(mi)，對舉(ju)(ju)報屬實的(de)舉(ju)(ju)報人(ren)可以給予適(shi)當(dang)獎勵。任何單位和個人(ren)不得以任何形式對舉(ju)(ju)報人(ren)進行打擊(ji)報復。

第三十條 企業應當完(wan)善違規(gui)行為責(ze)任追究(jiu)機制(zhi)，明(ming)確責(ze)任追究(jiu)情形和(he)范(fan)圍，細化(hua)問(wen)責(ze)標準，針(zhen)對問(wen)題和(he)線(xian)索及時開展(zhan)調查(cha), 按照有關規(gui)定嚴(yan)肅追究(jiu)違規(gui)人員(yuan)責(ze)任。

企業應當(dang)建立經營管理和員(yuan)工履職(zhi)違(wei)規行為(wei)記錄制度，將違(wei)規行為(wei)性質、發生次(ci)數(shu)、危害程度等作(zuo)(zuo)為(wei)考(kao)核評(ping)價、職(zhi)級評(ping)定等工作(zuo)(zuo)的重要依(yi)據。

第三十一條 企業應(ying)當結合實際(ji)建立健(jian)全合規(gui)管理(li)(li)與(yu)法(fa)務管 理(li)(li)、內部控制、風險(xian)管理(li)(li)的(de)協(xie)同運作機(ji)制，加強統籌協(xie)調，避免交叉重復，提高管理(li)(li)效能。企業合規(gui)管理(li)(li)應(ying)當加強與(yu)審計監(jian)督、財會(hui)監(jian)督、司法(fa)監(jian)督等機(ji)制的(de)協(xie)調聯動，形成合力。

第三十二條 企業(ye)應當(dang)定期開展合規(gui)管理體系有(you)效性評價(jia)，針對重點業(ye)務合規(gui)管理情況適時(shi)開展專項評價(jia)，強(qiang)化評價(jia)結果運用。

第三十三條 企(qi)業應(ying)當將合(he)規管理作為(wei)法治建(jian)設(she)重要內容，納入對所屬單位(wei)的(de)考核評價(jia)。

第五章 合規文化

第三十四條 企業應當將合(he)規管理納入本級及所屬各(ge)級企業黨組織法(fa)治專題(ti)學習，推(tui)動各(ge)級企業領導(dao)人員強化合(he)規意識(shi)，帶頭依法(fa)依規開展經營管理活動。

第三十五條 企業(ye)應當加強(qiang)合規管(guan)理(li)(li)人員(yuan)隊伍(wu)建設，建立常態化合規培(pei)訓(xun)機制，制定(ding)合規培(pei)訓(xun)計劃(hua)，將合規管(guan)理(li)(li)作(zuo)為管(guan)理(li)(li)人員(yuan)、重點(dian)崗位人員(yuan)和新(xin)入職(zhi)人員(yuan)培(pei)訓(xun)必修(xiu)內容。

第三十六條 企業應當積極培育(yu)合(he)(he)規文化(hua)，加(jia)強(qiang)合(he)(he)規宣傳教育(yu)，通過制定發放合(he)(he)規手(shou)冊(ce)、簽訂合(he)(he)規承諾(nuo)書(shu)等方式(shi)，強(qiang)化(hua)全員守法誠信、合(he)(he)規經營意識(shi)。

第三十七條 企(qi)業應當引導全體(ti)員工自(zi)覺(jue)踐行(xing)合(he)(he)規(gui)(gui)理念，遵守合(he)(he)規(gui)(gui)要求(qiu)，接受合(he)(he)規(gui)(gui)培(pei)訓，對(dui)自(zi)身(shen)行(xing)為合(he)(he)規(gui)(gui)性負責，培(pei)育(yu)具有企(qi)業特色的(de)合(he)(he)規(gui)(gui)文化。

第六章 信息化建設

第三十八條 企業應當加強合(he)規管理信息化建(jian)設，建(jian)立合(he)規管理信息庫，將合(he)規制度、典型案例(li)、合(he)規培訓(xun)、違規行為(wei)記錄等納入信息系統。

第三十九條 企業(ye)(ye)應當定(ding)期梳理(li)業(ye)(ye)務流程，查(cha)找合(he)(he)規風險(xian)點(dian), 運用信息(xi)(xi)化手段將(jiang)合(he)(he)規要求和(he)防控(kong)措施嵌(qian)入業(ye)(ye)務流程，針對關鍵(jian)節點(dian)加強合(he)(he)規審查(cha)，強化過程管控(kong)，記錄和(he)保存相(xiang)關信息(xi)(xi)，確保各(ge)項經營(ying)管理(li)決策和(he)執行活動可控(kong)制、可追溯、可檢查(cha)。

第四十條 企(qi)業應當加(jia)強合規管理信(xin)息系統與(yu)財務、投資、采購等其(qi)他(ta)信(xin)息系統的(de)互(hu)聯互(hu)通，實現數據共用共享。

第四十一條 企(qi)業(ye)應(ying)當運用大數據等技(ji)術，加強對重(zhong)點(dian)領(ling)域、關鍵(jian)節點(dian)的實時(shi)動態(tai)監控和(he)風險分析，實現合(he)規風險及時(shi)預警、快速處置。

第七章 監督追責

第四十二條 企業違反本辦法規(gui)定(ding)，因(yin)合規(gui)管理不(bu)(bu)到位引發(fa)違規(gui)行為的，省國資(zi)委(wei)可以提示或(huo)約談相(xiang)關(guan)企業并責(ze)成整改；造成損失或(huo)者不(bu)(bu)良(liang)影響的，省國資(zi)委(wei)根據相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)開展責(ze)任追究。

第四十三條 企業應當(dang)對在履職(zhi)過(guo)程中因故(gu)意或(huo)者(zhe)重大過(guo)失應當(dang)發現(xian)(xian)而未(wei)發現(xian)(xian)違(wei)規(gui)問(wen)題(ti)，或(huo)者(zhe)發現(xian)(xian)違(wei)規(gui)問(wen)題(ti)存在失職(zhi)瀆職(zhi)行為，給企業造成損失或(huo)者(zhe)不良影響的(de)單位和人員開展責(ze)任追究。

第八章 附則

第四十四條 企業應當根據本辦法(fa)，結合(he)實際制定(ding)完善合(he)規管(guan)理(li)制度，推(tui)動所屬單位建立健(jian)全(quan)合(he)規管(guan)理(li)體系。

第四十五條 各市國資(zi)(zi)監管機構參(can)照本(ben)辦法，指導所(suo)出(chu)資(zi)(zi)監管企業加強合規管理工作。

第四十六條 本辦(ban)法由省(sheng)國資委(wei)負責解釋。

第四十七條 本辦法自(zi)2023年(nian)9月(yue)14日(ri)起施行。